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资产合法性及投资者适当性承诺书

本人/本单位以真实身份委托基金管理人运用本人/本单位委托资产进行投资。

本人/本单位承诺该委托资产来源及用途合法,不属于违反规定的公众集资,符合有关反洗钱法律法规的要求,保证没有任何其他限制性条件妨碍基金管理人和基金托管人对该委托资产行使相关权利,且该权利不会为任何其他第三方所质疑。基金管理人有权要求本人/本单位提供资产来源及用途合法性证明,对资产来源及用途及合法性进行调查,本人/本单位愿意配合。

本人/本单位符合私募基金业务合格投资者相关标准,符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条规定的“净资产不低于 1000万元的单位”、“金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于 50万元的个人”条件,或符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十三条“合格投资者”的规定。

本人/本单位未被法律法规或监管机构限制参与私募基金业务。

本人/本单位将严格遵守以上承诺,否则基金管理人有权解除基金合同,本人/本单位违反委托资产来源及用途合法性承诺的,基金管理人还有权依法限制本人 /本单位提取该委托资产。本人/本单位承担因此造成的全部损失和法律责任。

本人/本单位声明已充分理解本合同全文,了解相关权利、义务及所投资本基金的风险收益特征,愿意承担相应的投资风险,本委托事项符合本人/本单位业务决策程序的要求;本人/本单位承诺向基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法,不存在任何重大遗漏或误导,前述信息资料如发生任何实质性变更,本人 /本单位应当及时书面告知基金管理人或基金管理人委托的销售机构。

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私募投资投资者风险问卷调查(自然人)

风险提示:私募基金投资_需承担各类风险,本金可能遭受损失。同时,私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

尊敬的投资者:

以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前,协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。

您是为自己购买私募基金产品    

请确认您符合以下何种合格投资者财务条件:

测试题目(所有题目均为单选 )

一、基本信息

1、您的年龄( )

2、你的学历( )

3、您的职业为( )

二、财务状况

4、您的家庭可支配年收入为(折合人民币)( )

5、在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为( )

6.您目前的个人及家庭财务状况属于以下哪一种:( )

7、您个人目前已经或者准备投资的基金金额占您或者家庭所拥有总资产的比重是多少:(备注:总资产包括存款、证券投资、房地产及实业等)( )

三、投资知识及投资经验

8、您的投资知识可描述为( )

9、您的投资经验可描述为( )

10、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验( )

11、您是否有过股票与基金的投资经历,如有,投资时间是多长:( )

四、投资目标

12、您计划的投资期限是多久( )

13、您的投资目的是( )

14.您投资基金专户、券商理财计划、信托计划等产品主要用于什么目的:( )

五、风险偏好

15、以下哪项描述最符合您的投资态度()

16、假设有两种投资:投资A预期获得10%的收益,可能承担的损失非常小;投资B预期获得30%的收益,但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资()

17、 您认为自己能承受的最大投资损失是多少()

18.您的家人或朋友认为您在投资中是什么样的风险承担者:( )

19.如果您的股票型基金投资暂时亏损了30%,你怎么办:( )

20、您希望获得的年收益率是多少:( )

私募投资投资者风险问卷调查(机构)

风险提示:私募基金投资_需承担各类风险,本金可能遭受损失。同时,私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

尊敬的投资者:

以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前,协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。

首先,请投资者确定是否为合格投资者:    

如选择是,请您确认符合以下哪种条件:

测试题目(所有题目均为单选 )

1.贵机构的净资产为:( )

2.贵机构面临的现金流压力如何?()

3.贵机构资产负债率情况:( )

4.贵机构在过去的投资中,投资期限一般多长:( )

5.在过去两年中,贵机构投资金额占比较高的产品类型是:( )

6.下面哪一种表述最符合贵机构对今后三年投资表现的态度:( )

7.贵机构目前的投资规模是:( )

8.在未来五年内,贵司预期主营业务收入会有何变化:( )

9.如果贵机构的一笔投资在6 至9 个月内市值下降了20%,贵机构处置方式为: ( )

10.贵机构进行私募基金投资的目的是:( )

投资者(客户)得分:

保守型(0-30】

此类投资者不愿意接受暂时的投资损失或者极小的资产波动,关注本金的安全,往往属于风险厌恶型的投资者,首要投资目标是保持投资的稳定性与资产的保值,并在此基础上尽可能使资产一定程度的增值,不愿意承受或能承受少许本金的损失和波动。这类投资者需要注意为达到上述目标回报率可能很低,以换取本金免于受损和较高的流动性。

稳健型(30-45】

此类投资者愿意承担一定程度的风险,首要投资目标是保持投资的稳健性与资产的增值,为了获得一定收益可以承受投资产品价格的波动,此类投资者可以承受一定程度的资产波动风险和本金亏损风险。

平衡型(45-60】

此类投资者愿意承担一定程度的风险,主要强调投资风险和资产增值之间的平衡,主要投资目标是资产的增值,为了获得一定收益可以承受投资产品价格的波动,甚至可以承受一段时间内投资产品价格的下跌,此类投资者可以承受一定程度的资产波动风险和本金亏损风险。

成长型(60-80】

此类投资者为了获得高回报的投资收益能够承受投资产品价格的剧烈波动,也可以承担这种波动所带来的结果,投资目标主要是取得投资标成长带来的收益,为实现投资目标愿意冒比较大的投资风险,此类投资者能够承担相当大的投资风险和本金亏损风险。

积极型(80-100】

此类投资者为了获得高回报的投资收益能够承受投资产品价格的剧烈波动,也可以承担这种波动所带来的结果,投资目标主要是取得超额收益,为实现投资目标愿意冒比较大的投资风险,此类投资者能够承担相当大的投资风险和本金亏损风险。

以上问题的总分为 100 分,根据您所选择的问题答案,您对投资风险的整体承受程度及您的风险偏好总得分为:分。

客户声明:本人已如实填写《私募投资者风险问卷调查》,并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。

皓顺基金网络服务协议

本协议是您与皓顺基金官方网站(以下简称“本网站”,网址:www.cqhsjj.com)所有者重庆皓顺股权投资基金管理有限公司(以下简称“皓顺基金”)之间就皓顺基金官方网站服务等相关事宜所达成的协议。在您注册成为皓顺基金会员之前,请您认真阅读并理解本《网络服务协议》(以下简称“本协议”)的所有条款。您同意本协议的全部条款并按照页面上的提示完成全部注册程序后,将有权依据本协议的条款接受皓顺基金会员服务,同时有义务接受本协议条款的约束。

一、本协议的文本

1.1 本协议的内容包括以下全部条款以及本网站已经发布的及将来可能发布的与用户有关的各项规则,该等规则均为本协议不可分割的一部分,与以下所列条款具有同等法律效力。

1.2 皓顺基金有权根据需要修改本协议的任何条款,一旦本协议的内容发生变动,皓顺基金将在官方网站上公布修改之后的协议内容,该公布行为视为皓顺基金已经向您通知修改内容。皓顺基金也可通过其他适当方式向您提示修改内容。如果不同意皓顺基金对本协议相关条款所做的修改,您有权停止使用网络服务。如果您继续使用网络服务,则视为您接受皓顺基金对本协议相关条款所做的修改。

1.3 您应在仔细阅读、充分理解并完全接受本协议的全部条款及各类规则后方能勾选位于注册页面下方的"我已阅读并同意《皓顺基金网络服务协议》"选项,并按照本网站的流程注册,本协议在您注册成功时即产生法律效力。本协议产生法律效力后,适用于您在本网站的全部活动。如有违反而导致任何法律后果的发生,您将以自己的名义独立承担所有相应的法律责任。

1.4 本协议不涉及您与本网站的其他用户之间的法律关系及法律纠纷,本网站不承担因您与本网站的其他用户之间的纠纷而产生的任何法律责任。

二、注册身份限制

2.1 注册成为皓顺基金会员,您需要符合私募基金业务合格投资者相关标准,符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条规定的“净资产不低于 1000万元的单位”、“金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于 50万元的个人”条件,或符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十三条“合格投资者”的规定。如您不符合上述条件,您应立即停止在本网站的注册程序、停止使用本网站的服务,皓顺基金有权不经通知而随时终止您的注册进程及本网站服务,您应对您的注册给皓顺基金带来的损失承担全额赔偿责任。

2.2 在注册时,您应提供真实身份资料和信息,如信息有任何变动,须及时更新。

2.3 注册成功后,您应妥善保管用户名和密码,不应将其用户名和密码给与他人使用。您确认,使用您的用户名和密码登录本网站后在本网站的一切行为均代表您本人并由您承担相应的法律后果。

三、本网站的服务内容

3.1 皓顺基金通过本网站以及其他渠道和方式向您提供以下服务中的一项或多项:(1)公布产品信息;(2)特定客户新产品推荐;(3)其他相关服务。

3.2 除皓顺基金与您签署的具体协议另有约定外,本网站向您发出的任何通知、资料、文件等基于本协议或本网站服务产生的信息,您同意本网站可通过网站公告、电子邮件、短信或其他有效方式发送前述信息,信息自发送之日视为已送达您。如因信息传输、您未能在发送之前提交最新的电子邮件或手机号码等原因导致您未能在发送当日收到该等信息,本公司及本网站不承担任何责任。

3.3 皓顺基金仅提供相关网站服务,除此之外与网站服务有关的设备(如个人电脑、手机及其他与接入互联网或移动网有关的装置)及所需的费用(如电话费、上网费等)均由您自行负担。

四、用户使用限制

4.1 不得利用本网站或本网站服务从事任何不符合中国法律法规、互联网之国际惯例或侵犯他人权益的活动。

4.2 不得利用本网站或本网站服务为任何非法的目的。

4.3 不得利用本网站或本网站服务进行任何可能对互联网或移动网正常运转造成不利影响的行为。

4.4 不得利用本网站或本网站服务进行任何不利于皓顺基金的行为。

4.5 本网站的所有内容,包括但不限于文本、数据、图片、音频、视频、源代码和其他所有信息,均由本网站享有知识产权。未经本网站事先书面同意,您或其他任何人不得复制、改编、传播、公布、展示或以任何其他方式侵犯本网站的知识产权。

4.6 不得对本网站或其内容进行转售或商业利用、衍生利用;不得为其他商业利益而下载或拷贝账户信息或使用任何数据采集和摘录工具。未经本网站书面许可,严禁对本网站的内容进行系统获取以直接或间接创建或编辑文集、汇编、数据库或人名地址录。

4.7 未经本公司书面同意,不得以任何方式使用本网站、本公司或其关联公司的字号、商标。

4.8 本公司保留对违反上述规定的行为追究法律责任的权利。

五、隐私保护

5.1 皓顺基金保证不对外公开或向第三方提供用户的注册资料及用户在使用网络服务时存储在皓顺基金的非公开内容,但下列情况除外:

(1)事先获得用户的授权;

(2)根据有关的法律法规要求;

(3)按照相关政府主管部门、司法机关的要求;

(4)为维护皓顺的合法权益。

5.2 在不透露用户隐私资料的前提下,皓顺基金有权对整个用户数据库进行分析或调查研究,并对用户数据库进行商业上的利用。

5.3 皓顺基金可能会与第三方合作向您提供相关的网络服务,在此情况下,如该第三方同意承担与皓顺基金同等的保护用户隐私的责任,则皓顺基金有权将用户的注册资料等提供给该第三方。

5.4 您同意本网站可通过人工或自动程序对您的个人资料进行管理和必要审查,以防止利用本网站进行欺诈等非法行为的发生。

5.5 皓顺基金不公开您的注册信息及其他个人信息,将采用行业标准惯例以保护您的用户信息。但您应了解,任何保护措施均可能受限于技术水平限制而不能确保您的信息不会通过本协议中未列明的途径泄露出去,皓顺基金不承担因此而导致的任何损失或责任。

六、免责声明

6.1 您明确同意使用皓顺基金网络服务所存在的风险将完全由自己承担;因使用皓顺基金网络服务而产生的一切后果也由自己承担,皓顺基金对用户不承担任何责任。

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(5)其他影响本网站提供服务的情形。

6.4本网站仅提供产品信息公告及相关增值服务,具体产品投资信息均以皓顺基金产品推荐书及合同为准,本网站不对该等产品信息的充分性、完整性、及时性、有效性作出任何明示或暗示的保证,亦不对投资产品收益做出任何明示的或暗示的承诺或担保。

七、终止

7.1 除非皓顺基金终止本协议或者您注销相应用户账户申请终止本协议且经本公司同意,否则本协议始终有效。

7.2 在您发生如下情形的情况下,皓顺基金有权通过本协议第3.2条约定的通知方式告知您终止本协议、关闭您的账户或者限制您使用本网站:

(1)根据《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,本网站将对已注册用户定期进行合格投资者适当性评估,你已不符合合格投资者条件。

(2)您提供的个人资料不真实、不完整;

(3)如您利用本网站从事任何非法活动;

(4)如您存在违反本协议、相关规则或法律法规规定的其他行为。

八、法律管辖

因本协议或本网站服务所引起的或与其有关的任何争议,应向皓顺基金住所地有管辖权的人民法院提起诉讼并适用中华人民共和国法律。

九、其他规定

1、若本协议的部分条款被认定为无效或者无法实施时,本协议中的其他条款仍然有效。

2、皓顺基金可将本协议项下的权利义务转让给本公司的关联方。

3、本协议的最终解释权归重庆皓顺股权投资基金管理有限公司享有。

确定